星鱼娱乐注册 九州证券一经纪人与客户约定分享投资收入 被警示

  新浪财经讯  1月10日,九州证券股份有限公司福建分公司一经纪人因存在与客户约定分享投资收入等违规走为,被福建证监局采掏出具警示函的监督管理措施。

  福建证监局外示,上述走为忤逆了中国证监会《证券经纪人管理暂走规定》(以下简称《暂走规定》)第十三条第(一)项、第(三)项的规定。按照《暂走规定》第二十五条第一款规定星鱼娱乐注册,决定对王丽光采掏出具警示函的监督管理措施。

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  经查星鱼娱乐注册,王丽光(身份证号3501021968xxxx0396)在九州证券股份有限公司福建分公司担任经纪人期间星鱼娱乐注册,存在替客户办理证券认购、营业、资金查询,与客户约定分享投资收入等走为。

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posted @ 19-01-17 09:59 admin  阅读:

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